对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
考试科目
　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。
考试方式
　　《证券基础知识》、《证券交易》、《证券承销与发行》、《证券投资分析》四科考试采取笔试方式进行， 《证券投资基金》采取计算机上机考试方式进行。
考试时间　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　回顶部>>
　　2003年证券业从业人员考试时间如下：
　 《证券市场基础知识》 　　　2003年11月8日　　　 09：00-11：00
　 《证券交易》 　　　　　　　2003年11月8日　　　 14：00-16：00
　 《证券发行与承销》　　　　 2003年11月9日　　　 09：00-11：00
　 《证券投资分析》　　　　　 2003年11月9日 　　　14：00-16：00
　 《证券投资基金》 　　　　　2003年11月15日　　　（具体时间见准考证）
考试报名条件（含境外人员）
　　（一）报名截止日年满18周岁；
　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
　　（三）具有完全民事行为能力。
证券业从业人员考试报名方式　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　回顶部>>
　　（一）笔试报名
　　参加笔试的应考人员报名时需携带个人有效身份证件（身份证、护照、军人持军人有效证件）、学历证书、个人近期一寸免冠照片2张至地（市）级以上广播电视大学报名（受理报名的广播电视大学名录、地址、联系方式等见附表），报名时交纳报名费。
　　（二）上机考试报名
　　1、报名方法
　　报名采取互联网远程报名方式。《报名须知》详见中国证券业协会网站www.sac.net.cn。
　　2、考点公布
　　考生可于2003年11月3日至考试开始前在考试网页查询准考证信息（准考证号、考场具体地点、考试时间、姓名、身份证号码等），检查无误后，必须在网上进行确认，自行打印准考证。
　　3、考试
　　2003年证券投资基金从业人员资格考试实行计算机化考试，即考生在计算机教室内，使用电脑答卷，现场有监考人员巡查并设场内电子监控设备。考生在考试当日持有效身份证件（身份证、护照、军人持军人有效证件）及准考证打印件进场拍照后参加考试。
申请执业证书需要什么条件？如何申请？　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　回顶部>>
　　协会负责人：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
哪些人需要取得执业证书？　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　回顶部>>
　　协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
新的证券业从业人员资格管理制度有什么特点？　　　　　　　　　　　　　　　　　回顶部>>
　　协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
　　(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
　　(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
　　(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。
　　(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
　　(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。
　　(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

证券从业资格证书由来
    金融证券行业分析：随着加入WTO，我国金融行业迅速发展，金融全球化的日益深入和外资竞相进入中国资本市场.我国的金融市场对外开放进一步扩大,大量专业的金融人才的需求变得日益紧迫起来。结合金融业的发展走势,以及政府对外开放的金融政策，从事金融、证券、期货行业的公司,目前已开始意识到并储备相关的人才,补充大量新鲜血液，从目前来看今后5年以上，市场上证券经纪、证券分析、证券投资，行业分 析、国际证券托管、结算,银证专员、客户管理、银行的基金管理、投资银行、 期货分析和期货投资的人才已无法满足市场的需要。造成人才缺乏的直接原因是进入证券行业人员,必须持有证券从业资格证书，为此中国证监会于2003年1月14日下发文件,自2003年2月1日起取消证券机构人员资格考试的特 权，面向全国开放证券从业资格考试，以期获得相应的人才。
................................
证券从业资格证书
   《证券从业资格证书》是中国证监会于1999年颁发的关于 全国证券行业从业资格的证书,凡从事与证券行业工作相关的人员必须先取得证券从业资格方能上岗。
................................
　    证券从业资格报名时间为每年5月—6月,考试时间为每年的9月-12月，由中国证券业协会监管，每年全国统考一次共分为五门课程，四个专业证书。其中证券基础知识为必修课程，附加下列任何一门专业课可取得该专业的从业资格证书,每个资格证书可单独使用,证书有效期为3年。(自颁发证书之日起计算,三年内须换发执业资格证书）。
  1.证券基础知识+证券交易-证券经纪资格证书
  2.证券基础知识+证券投资分析-证券投资咨询资格证书
  3.证券基础知识+证券发行与承销-代理发行承销资格证书
  4.证券基础知识+证券投资基金-证券基金管理资格证书
................................证书的使用范围
    证券公司、期货公司、证券咨询公司、银行基金销售部托管部和管理部、银行证券托管部, 保险公司证券投资部、财经类媒体、金融类网站、投资类公司、投资管理类公司和投资顾问类公司,企事业公司的证券部管理人员、金融软件类公司、证券分析师等。
    在取得证券从业资格证书后，由任职的公司向中国证券业协会申报、申请证券执业资格，获得两项执业证书者将获得相应的职称，该证书永久有效，每年例行一次年检。
资格考试报名联系名录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　回顶部>>
教材咨询
单位名称咨询电话
中国财政经济出版社010-68552087（教材）
010-68517051（教材）

证券业从业资格考试统编教材（2004）发行网点一览表
地区 订书单位名称 联系人 电话 传真
出版单位 中国财政经济出版社金融中心(jr90710@263.net) 鞠先生 010-88190753//68519807 010-68517051  谢女士 010-88190752 010-88190754
http://www.cfeph.com.cn 谢女士 010-88190761
1  云南 云南证券业协会 赵铭 0871-5134123 0871-5134123
2  大连 大连证券业协会/沈毅 83780217/48 张宏 0411-3780088-8735 0411-3780088-8733
银河证券有限责任公司大连人民路证券营业部 夏尊明 0411-82801334
中信证券有限责任公司大连中山广场证券营业部 张男 0411-82809161
申银万国证券有限责任公司大武汉街证券营业部 唐玉伟 0411-8282869
中国科技证券有限责任公司大连唐山街证券营业部 马健民 0411-83643706
广发证券股份有限公司大连成仁街证券营业部 徐辉 0411-84328129
一德证券经纪有限责任公司大连金州区民政街证券营业部 郭林 0411-87817847
四川省天风证券有限责任公司大连天河路证券营业部  于永刚 0411-86517999-505
四川省天风证券有限责任公司大连普兰店南山路证券营业部 辛丽萍 0411-83135331
三江源证券经纪有限公司大连庄河黄海大街证券营业部王世君 0411-89852472
3  福建 福建证券业协会 /tel7720435@163.com 冯美珍 0591-3373975 0591-3373975
4 宁波 宁波证券业协会/san3@mail.nbptt.zj.cn 周静波 0574-87281407 0574-87281407
  浙江 浙江省证券业协会/webmaster@zjsfa.com 徐伟 0571-85068381 0571-85068375
杭州地区 银河证券解放路证券营业部 孔英 0571-87043507
银河证券杭州新华路证券营业部 花旭东 0571-87018369
天和证券体育场路证券营业部 王健 0571-85100348
天和证券杭州庆春路证券营业部 邵宁 0571-87213952
天和证券杭州清泰街证券营业部 麦肯 0571-87815977
金通证券玉古路证券营业部 钟伟 0571-87969988-1024
金通证券延安路证券营业部 戴益 0571-85069353
金通证券萧山证券营业部 沈波 0571-82620841
海通证券环城西路证券营业部 周 健 0571-85101376
方正证券杭州保俶路证券营业部 郭颖翎 0571-87965455
大鹏证券杭州证券营业部 王文鸣 0571-87706766
财通证券文二路证券营业部 盛林俊 0571-88912318
财通证券杭州西大街证券营业部 张峰 0571-86233252
浙江金融高级人才培训中心 沈老师 0571-86967921
杭州电子工业学院 蒋伟兴 0571-86919013
浙江经济职业技术学院 林铭 0571-86918739                         湖州地区 天和证券湖州证券营业部 姚月萍 0572-2216922
金通证券湖州南街证券营业部 卜卫锋 0572-2212008
嘉兴地区 爱建证券嘉兴证券营业部 葛敏 0573-2096653
金通证券嘉兴吉杨路证券营业部 张鹏 0573-2084265
绍兴地区 海通证券绍兴证券营业部 叶增土 0575-8952157
银河证券绍兴证券营业部 周金娣 0575-5138192
台州地区 方正证券台州证券营业部 王莉华 0576-8802005
国泰君安临海巾山中路证券营业部 袁亮 0576-5221727
温州地区 申银万国温州人民路证券营业部 王秀珍 0577-88251792
中富证券温州谢池证券营业部 李云龙 0577-88835708
丽水地区 银河证券丽水证券营业部 谢剑虹 0578-2134000
金华地区 金信证券金华青春路证券营业部 吴丽红 0579-2112191
金信证券义乌证券营业部 童军锋 0579-5477875
衢州地区 金信证券上街证券营业部 许 雯 0570-3020106
国泰君安衢州证券营业部 叶兆明 0570-3067618
舟山地区 富成证券舟山证券营业部 陈波 0580-2040670
6  重庆 重庆证券业协会 邓孟旎 023-89031599 023-89031990
7  四川 四川证券业协会 邓印运 028-85586223 023-85586221
华西广安营业部 武曙光 0826-2333164
华西绵阳营业部 吴小红 0816-2229837
华西乐山营业部 万嘉 0833-2138484
华西达州营业部 何全奎 0818-2120696
华西遂宁营业部 谢素君 0825-5805138
华西攀枝花营业部 詹武 0812-3349502
华西南充营业部 韩辛 0817-2223751
华西宜宾营业部 肖小巧 0831-8248642
华西自贡营业部 饶英 0813-2109497
华西雅安营业部 王强 0835-2236941
8  新疆 新疆证券业协会 潘晓梅 0991-2826270 0991-2836194
9  河南 河南证券业协会 孔祥宇 0371-5616573 0371-5616573
10 青岛 青岛证券业协会 李少华 0532-5798501 0532-5798501
11 陕西 陕西证券业协会 郑晓霞 029-82091031 029-82091033
西部证券长安中路证券交易营业部 郭育峰 029-85212888
西部证券康乐路证券营业部 余澜 029-83280706
西部证券沣镐东路证券营业部 张薇 029-84269521
西部证券宝鸡红旗路证券营业部 赵石麟 0917-3270109
西部证券莲湖路第二营业部 韩立谦 029-84395685
健桥证券汉中东大街营业部 阎慈 0916-2211115
健桥证券西安未央路证券营业部 刘宏 029-83079797
健桥证券西安东大街营业部 郑鹏 029-87420468
健桥证券高新技术产业开发区营业部 赵凯 029-88220123
12  山西 山西证券业协会/孙处长  邱四清 0351-4079704 0351-4085870
13  甘肃 甘肃证券业协会 8812580 杨俊峰 0931-8811202 0931-8812580
华龙证券公司白银证券营业部 张红娟 0943-8243170
华龙证券公司天水证券营业部 陈岚 0938-8391017
华龙证券公司酒泉证券营业部 杨亚东 13309377557
甘肃证券公司金昌证券营业部 林海 13309451888
敦煌市（国泰君安敦煌服务部） 段迎春 0937-8833701
国泰君安证券公司张掖证券服务部 陈一军 0936-3695432
甘肃证券公司嘉峪关证券服务部 王维达 13321266808
陇南地区武都县 靳文云 13309389355
14  天津 天津证券业协会/tjszqyxh@eyou.com 梁海玲 022-23304547 022-23114276
15  黑龙江 黑龙江证券业协会 于洋 0451-82357041 0451-82357014
中银国际证券牡丹江营业部 张湘洁 0453-5231602    天元证券伊春营业部 高巍 0458-3610334
兴安证券七台河营业部 王娟 0464-8288848
兴安证券双鸭山营业部 郑云龙 0469-4247508
兴安证券鹤岗解放路营业部 李旭鹏 0468-3239137
海通证券大庆营业部 黄丽萍 0455-6689091
兴安证券齐齐哈尔营业部 周翔嘉 0452-2468293
兴安证券加格达齐营业部 马涛 0457-2149528
兴安证券鸡西营业部 柏英春 0467-2396098
16  辽宁 辽宁证券业协会/王经路 马鸣 024-22899995/9876 024-22899992
民族证券鞍山人民路营业部 胡瑞雪 0412-8513561
东方证券辽宁管理总部 李丽波 0413-2615937
本溪证券公司 李凌 0414-3885602
辽宁证券丹东锦山大街营业部 付寅 0415-2835279
广发北方证券锦州山西街营业部 任智强 0416-2124384
海通证券营口营业部 梁清 13704975765
辽宁证券阜新解放大街营业部 郝建议 0418-3328854
广发北方证券辽阳民主路营业部 王积璐 0419-2951161
辽宁证券铁岭光荣街营业部 杨杰 0410-4834000
辽宁证券朝阳新华路营业部 孙慧 0421-2812475
辽宁证券盘锦兴隆大街营业部 崔雨松 0427-2810305
辽宁证券葫芦岛连山大街营业部 张春秀 0429-2180309
17 深圳 深圳证券业协会 陈莺 0755-83264194 0755-83264193
18 江西 江西证券业协会 万军 0791-6265607 0791-6265607
19 广东 广东证券业协会/stockinfo.org.cn 蓝玉华 020-83270729 020-83270715
20 湖南 湖南证券业协会/hnzqy@vip.163.com 李娟 0731-2181521 0731-2181521
21 广西 广西证券业协会/gx20021011@163.com 吴党恩 0771-5327865 0771-5327869
22 海南 海南证券业协会 李毅 0898-66515268 0898-66515268
23 山东 山东证券业协会/程静 王俊霞 0531-6106998/7 0531-6106999
24 河北 河北证券业协会/岳印兴  橝老师 0311-7025280 0311-7025280
25 吉林 吉林证券业协会/zxqh@sajl.sina.net 周飞 0431-8967321 0431-8967321
26 安徽 安徽证券业协会 章荣德 0551-2815862 0551-2815414
27 上海 上海市证券同业公会/ssacn@ssacn.org.cn 宋鸿刚 021-54038685 021-54048635
28 厦门 厦门证券业协会/xmsa.org.cn 李丽丽 0592-5047719 0592-5117551
29 南京 证监会南京特派办/ 陈处 84575531 冯晓东 025-84575534 025-84575539
30 北京 北京证券业协会 刘杰 66568841 66568841
31 湖北 武汉市证券业协会 葛力明 027-87317721 027-87317721
武汉国信证券武汉京汉大道证券营业部 徐元强 027-85851365
武汉大鹏证券武汉证券营业部 郑怡 027-87648905
武汉广东民安证券武汉桃山新村证券营业部 李微 027-87314808
武汉亚洲证券武汉武珞路证券营业部 顾云 027-88050185
宜昌长江证券宜昌夷陵大道证券营业部 蒙耳 0717-6489281
襄樊银河证券襄樊证券营业部 余容艳 0710-3468967
黄石市武汉证券黄石市府路证券营业部 冯翊群 0714-6233008
荆州市亚洲证券北京中路证券营业部 左锋 0716-8221732
32 宁夏 宁夏证券期货业协会 马逸鸣 0951-6010322 0951-6010322

注:从业资格考试用书将于6月20日由中国财政经济出版社发行,需要书的请到表中以上单位购买。