第六章证券投资技术分析

　　熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；了解技术分析方法的分类及其特点。

　　熟悉K线图的画法；熟悉K线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线，趋势线和轨道线，黄金分割线和百分比线的含义、作用；了解股价移 动的规律；熟悉股价移 动的形态；掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。

　　熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。

　　熟悉波浪理论、古典量价关系理论的基本思想、主要原理；了解随机漫步理论、循环周期理论、相反理论及混沌理论的基本思想；掌握葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。

　　熟悉移 动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法则；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移 动平均线组合分析方法；了解平滑异同移 动平均线的计算及应用法则。

　　熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则；熟悉撞顶(底)次数、背离、曲线形态等概念。

　　了解乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖、人气、买卖意愿和中间意愿等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则；了解布林线、抛物线指标、股票选择指标、宝塔线、趋向指标的基本含义、应用法则。

　　第七章证券组合管理理论

　　熟悉证券组合的含义、原因、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；了解现代证券组合理论体系形成与发展进程；了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。

　　掌握单一证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。

　　熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；了解证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；掌握证券投资比重和相关系数变动对证券组合收益水平和风险水平的影响；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。

　　了解资本资产定价模型的假设条件；了解无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的定义和经济意义；了解资本资产定价模型的应用效果。

　　熟悉证券组合业绩评估原则，了解业绩评估应注意的事项。

　　熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。

　　第八章证券分析师的自律性组织和执业规范

　　了解证券分析师的含义、职能和业务范围；掌握财务顾问业务和独立财务顾问的含义；了解财务顾问业务的准入及法规。

　　熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；了解国际注册投资分析师组织状况。

　　了解证券分析师与律师、会计师在业务上的区别；了解建立我国证券分析师自律组织的必要性；掌握《中国证券分析师职业道德守则》的原则与含义；熟悉证券分析师执业纪律。

　　掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；了解《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的主要内容；了解诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。

　　第五部分证券投资基金

　　目的与要求

　　本部分内容包括证券投资基金的定义、特征、种类以及当事人；封闭式基金的设立、发行与交易，开放式基金的设立、申购与赎回；基金管理公司的内部控制、投资决策机制以及风险管理；基金的销售与价值评估；基金的信息披露与监管的法律法规等关于基金设立与运作方面的知识。本部分的内容还包括证券投资基金的证券组合理论、资产配置、股票与债券的投资组合技术分析以及基金业绩的评估等。

　　通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务等基础知识，并了解有关法律法规、自律规范的基本要求。

　　第一章证券投资基金概述

　　掌握证券投资基金的概念；熟悉证券投资基金的特征；掌握证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金的作用。

　　掌握封闭式基金和开放式基金、公司型基金和契约型基金、公募基金和私募基金各自的特征；熟悉成长型基金、收入型基金和平衡型基金的特征；了解股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金的差异；了解在岸基金和离岸基金的基本概念；了解指数基金、伞型基金、对冲基金、期货基金、期权基金、套利基金、保本基金等其他类型基金的基本特征。

　　了解证券投资基金的起源与发展；熟悉我国封闭式基金和开放式基金的发展进程。

　　第二章证券投资基金的当事人

　　了解证券投资基金的运作关系；熟悉证券投资基金的当事人的构成以及当事人之间的关系。

　　掌握基金管理人、托管人的资格条件，熟悉其职责。

　　熟悉基金持有人的权利和义务；掌握基金持有人大会的权利；熟悉基金持有人大会的召集方式。

　　熟悉基金承销、代销机构和人员的资格条件及职责；熟悉开放式基金的注册登记机构的业务职责；了解律师事务所、会计师事务所等其他基金服务机构的职责。

　　第三章封闭式基金的设立、发行与交易

　　掌握设立封闭式基金的条件，熟悉设立程序；了解设立申请主要文件的内容。

　　了解封闭式基金发行的流程及期限；熟悉封闭式基金发行的各种方式及价格确定方法。

　　掌握封闭式基金交易的概念，熟悉其特点；熟悉封闭式基金交易的委托与交收程序；了解封闭式基金交易费用的构成。

　　熟悉封闭式基金的业务规则；了解封闭式基金变更、终止和清算的相关规定。

　　第四章开放式基金的设立与申购、赎回

　　熟悉设立开放式基金的条件和程序以及申报文件的主要内容；熟悉基金专家咨询委员会评议的主要内容；了解监管机关的审核程序；了解开放式基金发行前需要签订的法律文件；熟悉基金契约的法律地位、目的以及涉及的当事人；熟悉招募说明书的概念、作用和特点。

　　了解开放式基金发行的含义；熟悉开放式基金发行的方式、流程；掌握开放式基金发行价格的构成和基金的定价方式；了解开放式基金发行期限的规定。

　　了解开放式基金封闭期的期限以及在封闭期可办理的业务；熟悉开放式基金份额申购、赎回和转托管的一般规定和业务操作流程；熟悉开放式基金转换的内容和业务操作流程。

　　了解国内外开放式基金注册登记业务的内容和模式；熟悉我国开放式基金注册登记的模式。

　　了解开放式基金的终止情形；熟悉开放式基金清算的机构、程序、费用的规定；掌握基金剩余资产分配的基本原则。

　　第五章基金管理公司

　　了解基金管理公司的组建模式；熟悉基金管理公司的主要业务；掌握基金管理公司治理结构的概念及主要特征。

　　了解基金管理公司的投资决策机构；熟悉投资决策委员会的主要职责；了解投资决策的依据、方式和程序，投资决策委员会的权限和责任等内容；了解投资风险控制措施。

　　掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则以及基本要求。

　　第六章证券投资基金托管

　　掌握基金托管的概念；熟悉基金托管业务的服务范围；熟悉基金托管人的作用；了解基金托管业务的发展趋势。

　　了解基金资产保管的基本要求；熟悉基金资产帐户的种类以及帐户开设的程序；熟悉资金清算。

　　熟悉基金的会计政策；了解基金会计的特殊性；掌握基金会计核算的内容；了解基金资产负债表、经营业绩表、基金净值变动表；熟悉对基金账务、头寸、资产净值和财务报表的复核。

　　了解基金投资运作监督的依据；熟悉基金投资的范围、比例、投资限制、费用支付、资产核算和估值以及收益分配的相关规定；了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

　　熟悉基金托管人内部控制的基本要素、目标、原则和内容；了解内部控制制度的管理和监督。

　　第七章证券投资基金的市场营销

　　了解市场营销的概念；熟悉证券投资基金市场营销的概念、特点、内容。

　　了解证券投资基金产品管理的重要性，熟悉其内容；了解国内外证券投资基金的产品与创新情况。

　　熟悉基金销售的内容及营销渠道的种类；熟悉证券投资基金销售价格的构成及确定原则；了解证券投资基金的促销手段；熟悉我国基金营销的管理法规。

　　了解证券投资基金客户服务的方式。

　　第八章证券投资基金的估值、费用、税收及收益分配

　　了解证券投资基金估值的目的、对象；熟悉股票、债券、配股权证以及特殊情况下的基金估值原则；了解基金估值日的确定原则。

　　熟悉基金管理费、托管费的计提标准和支付方式；熟悉基金各项交易费的构成及标准；了解基金的其他费用。

　　熟悉基金的税收；了解对机构法人和个人投资者的各种税收规定。

　　熟悉基金的收入来源以及熟悉收益分配的原则和方式；了解国外基金分配的有关规定。

　　第九章证券投资基金的信息披露

　　了解基金信息披露的目的和意义；熟悉基金信息披露的法规框架和事务管理；掌握信息披露的要求。

　　掌握基金招募说明书编制和披露的原则要求，熟悉其内容与格式；掌握上市公告书的编制依据和披露内容。

　　熟悉定期信息披露的目的、时间和内容；了解不定期信息披露的规定。