目的与要求
　　本部分的内容包括：投资基金的概念、分类、产生和发展；证券投资基金的当事人；证券投资基金的设立、发行；封闭式基金的交易；开放式基金的运作；证券投资基金的法规和监管。通过学习，要求熟练掌握证券投资基金的基础知识、基本理论和有关法律法规。

　　第一章 投资基金概述
　　第一节 投资基金
　　一、 投资基金的概念
　　二、投资基金与股票、债券、期货的区别和联系
　　三、投资基金的作用

　　第二节 投资基金的产生和发展
　　一、 投资基金产生的背景与历史
　　二、世界基金业现状及特点
　　三、世界市场上投资基金发展的情况
　　（一） 美国
　　（二） 英国
　　（三） 日本
　　（四） 香港
　　（五） 台湾

　　四、 全球著名基金管理公司、基金托管人、投资基金
　　五、 我国基金业发展概况

　　第三节 投资基金的特点与分类
　　一、投资基金的特点
　　二、投资基金的分类
　　（一） 基本类型 1、契约型与公司型 2、封闭型与开放型
　　（二）根据投资标的划分 1、债券基金 2、股票基金 3、货币市场基金
　　（三） 根据投资目标划分 1、成长型基金 2、收入型基金 3、平衡型基金
　　（四）证券投资基金与风险投资基金、产业投资基金的区别

　　第二章 证券投资基金的当事人
　　第一节 基金发起人
　　一、 担任基金发起人的机构
　　二、我国对基金发起人资格的要求
　　三、基金发起人的职责
　　四、基金发起人的义务

　　第二节 基金管理人
　　一、基金管理公司的发起人及资格要求
　　二、我国设立基金管理公司的程序
　　三、基金管理人的权利和义务
　　四、基金管理人更换及退任的条件及程序

　　第三节 基金托管人
　　一、基金托管人一般由那些人组成
　　二、基金托管人的权利和义务
　　三、基金托管人更换及退任的条件及程序

　　第四节 基金持有人
　　一、基金持有人的义务
　　二、基金持有人的权利
　　三、基金持有人大会

　　第五节 其他当事人
　　一、注册登记机构
　　二、开放式基金的销售代理机构
　　
　　第六节 当事人之间的关系

　　第三章 证券投资基金的设立
　　第一节 证券投资基金设立方式
　　一、注册制
　　二、审批制

　　第二节 基金品种的设计

　　第三节 基金设立的程序及主要条件
　　　一、基金设立的程序
　　二、基金设立的主要文件
　　（一） 申请报告
　　（二） 发起人协议
　　（三） 招募说明书
　　（四） 基金契约
　　（五） 托管协议
　　（六） 销售代理协议
　　（七） 注册登记代理协议

　　第四章 证券投资基金的发行
　　第一节 基金的发行
　　一、发行方式
　　（一） 公募与私募发行
　　（二） 自办发行与代理发行
　　（三） 网上发行与网下发行

　　二、 发行价格
　　（一） 溢价发行
　　（二） 平价发行
　　（三） 折价发行
　　
　　三、 发行期限

　　第二节 我国有关基金发行的规定

　　第五章 证券投资基金的交易
　　第一节 封闭式基金的上市交易
　　一、申请上市交易的条件、程序
　　二、基金的证券帐户、资金帐户及专用交易席位
　　三、基金交易的委托与交收
　　四、 市场价格的确定
　　五、 上市交易费用
　　六、 封闭式基金上市交易的一般规定

　　第二节 开放式基金的申购与赎回
　　一、申购、赎回场所及中介机构
　　二、申购、赎回申请方式
　　三、申购、赎回价格
　　四、款项支付方式
　　五、申购、赎回费用
　　六、巨额赎回
　　七、 基金持有人帐户管理

　　第六章 证券投资基金的运作
　　第一节 基金投资
　　一、投资目标
　　二、投资原则
　　三、投资限制
　　四、投资策略
　　（一）积极的投资管理策略和被动的投资管理策略
　　（二）投资的分配策略
　　（三）投资对象选择策略

　　五、禁止行为与法律责任

　　第二节 基金托管
　　一、基金托管的具体内容
　　（一） 基金资产的保管
　　（二） 投资指令的执行
　　（三） 资金划拨与清算
　　（四） 基金投资的监督
　　（五） 基金帐务的核对

　　二、基金托管业务流程

　　第三节 基金资产估值
　　基金拥有的各类资产（股票、债券、未上市证券和其他资产）的估值方法

　　第四节 基金信息披露
　　一、信息事务管理
　　二、招募说明书、上市公告书
　　三、年度报告、中期报告
　　四、净值公告
　　五、投资组合公告
　　六、临时报告与公告
　　七、公开说明书

　　第五节 基金费用及税收
　　一、基金费用种类
　　二、基金费用计算方法和支付方式
　　三、基金税收

　　第六节 基金收益分配
　　一、基金收益的构成
　　二、基金净收益
　　三、基金收益分配方式

　　第七节 监察稽核
　　一、基金管理公司监察稽核的作用
　　二、基金管理公司监察稽核的内容
　　三、基金管理公司监察稽核采用的主要手段
　　四、基金管理公司督察员和监察稽核部门的职责
　　五、托管业务的内部监察稽核

　　第八节 基金管理绩效的评价

　　第九节 基金终止和清算
　　一、基金终止
　　二、基金清算
　
　　第七章 证券投资基金的法律法规与监管
　　第一节 基金业管理的法规
　　一、行政法规 《证券投资基金管理暂行办法》
　　二、部门规章
　　（一）《证券投资基金管理暂行办法》实施准则
　　（二）《开放式证券投资基金试点办法》及其实施准则

　　三、业务规则 《证券投资基金上市规则》

　　第二节 基金业的监管
　　一、 基金业监管的意义
　　二、监管的目标与手段
　　三、监管架构
　　（一） 政府监管部门
　　（二） 自律性监管机构
　　（三） 证券交易所

　　第三节 证券投资基金监管的主要内容
　　一、基金发行监管
　　二、基金交易监管
　　三、对基金管理机构、托管机构设立和运作的监管
　　四、对基金设立和运作的监管
　　五、对基金从业人员的监管